上投摩根核心成长:更新招募说明书(2015年9月)

发布日期:2021-09-14 23:58   来源:未知   阅读:

  1. 基金管理人保证本招募说明书的内容线. 本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本

  4. 基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本

  5. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证

  6. 本招募说明书所载内容截止日为 2015 年 8 月 9 日,基金投资组合及基金业绩的数据截

  招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》和其他有关法律法规的规定,以及

  《上投摩根核心成长股票型证券投资基金基金合同》(以下简称“合同”或“基金合同”)

  招募说明书阐述了上投摩根核心成长股票型证券投资基金(以下简称“本基金”或“基

  金”)的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项,投资者在

  基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏,并对其真

  实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。

  本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定

  本招募说明书依据基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之

  间权利义务的法律文件。招募说明书主要向投资者披露与本基金相关事项的信息,是投资者

  据以选择及决定是否投资于本基金的要约邀请文件。基金投资者自依基金合同取得基金份

  额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明对基金

  合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其它有关规定享有权利,承担义务。

  4、基金合同:指《上投摩根核心成长股票型证券投资基金基金合同》及对本基金合同

  5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《上投摩根核心成长股票型

  6、招募说明书或本招募说明书:指《上投摩根核心成长股票型证券投资基金招募说明

  7、基金份额发售公告:指《上投摩根核心成长股票型证券投资基金基金份额发售公告》

  8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

  9、《基金法》:指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次

  会议修订,自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对

  10、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投

  11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证

  12、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募

  15、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

  17、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并

  存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

  18、合格境外机构投资者:指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的

  19、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证

  21、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金

  22、销售机构:指上投摩根基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定

  的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办

  23、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金

  账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建

  24、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为上投摩根基金管理有限公司

  25、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金

  26、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、

  27、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理

  28、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,

  29、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过 3

  32、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

  36、《业务规则》:指《上投摩根基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金

  管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守

  37、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

  38、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

  39、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要

  40、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条

  件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基

  41、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额

  42、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款

  金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基

  43、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转

  换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)

  45、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

  46、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他

  49、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份

  50、指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体

  上投摩根基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[2004]56 号文批准,于 2004 年 5

  月 12 日成立的合资基金管理公司。2005 年 8 月 12 日,基金管理人完成了股东之间的股权

  变更事项。公司注册资本保持不变,股东及出资比例分别由上海国际信托投资有限公司 67%

  和摩根富林明资产管理(英国)有限公司 33%变更为目前的 51%和 49%。

  2006 年 6 月 6 日,基金管理人的名称由“上投摩根富林明基金管理有限公司”变更为

  “上投摩根基金管理有限公司”,该更名申请于 2006 年 4 月 29 日获得中国证监会的批准,

  2009 年 3 月 31 日,基金管理人的注册资本金由一亿五千万元人民币增加到二亿五千万

  元人民币,公司股东的出资比例不变。该变更事项于 2009 年 3 月 31 日在国家工商总局完成

  先后任职于上海市财政局第三分局,共青团上海市财政局委员会,英国伦敦 Coopers &

  Lybrand 咨询公司等,曾任上海市财政局对外经济财务处处长、上海国际集团有限公司副总

  现任摩根资产管理全球主席、摩根资产管理委员会主席及投资委员会会员。同时也是摩

  现任怡和(中国)有限公司主席、怡和管理有限公司董事;香港商会中国委员会副主席;

  现任摩根资产管理亚洲基金行政总裁及亚太区投资管理业务总监;J.P Morgan 集团投

  资管理及环球基金营运委员会成员;美国资金管理协会(MMI)董事会成员;纽约州大律师

  曾任上海浦东发展银行财富管理部总经理、上海国际信托有限公司副总经理兼董事会秘

  曾任上海市金融服务办公室金融机构处处长(挂职)、上海国际集团有限公司副总裁。

  现任上海浦东发展银行股份有限公司副行长、上海国际信托有限公司党委书记、董事长。

  曾任怡富证券(台湾)投资顾问股份有限公司协理、摩根大通(台湾)证券副总经理、

  国际金融系经济学博士,现任复旦大学国际金融系教授及系主任、中国金融学会理事、

  获美国加州大学柏克利校区企管博士(主修财务)、企管硕士、经济硕士等学位。

  现任清华大学公共管理学院经济与金融学教授及公共政策研究所所长。曾经在加里伯利

  历任华东政法学院法律系副主任;上海市证券管理办公室稽查处、机构处处长;上海国

  际集团有限公司投资管理部经理;上海证券有限责任公司副董事长、总经理、党委副书记;

  现任上投摩根亚太优势混合型证券投资基金和上投摩根全球天然资源混合型证券投资

  现任上投摩根基金管理有限公司总经理助理、首席风险官;尚腾资本管理有限公司董事。

  曾任怡富证券(台湾)投资顾问股份有限公司协理、摩根大通(台湾)证券副总经理、

  毕业于台湾中国文化大学,获企业管理硕士。曾任职于台湾金鼎证券公司、摩根富林明

  (台湾)证券投资顾问股份有限公司、摩根富林明(台湾)证券股份有限公司、摩根富林明

  证券投资信托股份有限公司,主要负责证券投资研究、公司管理兼投资相关业务管理。

  历任上海证券有限责任公司总经理办公室副主任(主持工作)、市场管理部经理,经纪

  毕业于中国政法大学,获法学博士学位。曾任职于江苏省人大常委会、中国证监会、瑞

  士银行环球资产管理(香港)、国投瑞银基金管理有限公司,并曾担任上投摩根基金管理有

  历任中国建设银行上海市分行办公室秘书、公司业务部业务科科长,徐汇支行副行长、

  基金经理,李博先生,上海交通大学硕士,自 2009 年 3 月至 2010 年 10 月在中银国际

  证券有限公司是担任研究员,负责研究方面的工作,自 2010 年 11 月起加入上投摩根基金管

  理有限公司,担任基金经理助理兼行业专家一职,自 2014 年 12 月起担任上投摩根核心成长

  本基金的历任基金经理为孙芳女士,任职时间为 2014 年 2 月 10 日起至 2015 年 7 月 9

  侯明甫先生,副总经理;杜猛先生,投资一部投资总监;孙芳女士,投资二部投资总监;

  孟晨波女士,货币市场投资部总监;赵峰先生,债券投资部总监;张军先生,基金经理;黄

  1、 依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发

  4、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

  11、 以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;

  1、 基金管理人将根据基金合同的规定,按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制全权

  2、 基金管理人不从事违反《中华人民共和国证券法》(以下简称:《证券法》)及其他有关

  法律法规的行为,并建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反《证券法》及其

  3、 基金管理人不从事下列违反《基金法》的行为,并建立健全内部控制制度,采取有效措

  4、 基金管理人将加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、法规

  (1)健全性原则。内部控制应当包括基金管理人的各项业务、各个部门或机构和各级

  (2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度

  (3)独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金管理

  (4)相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

  (5)成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济

  (1)合法合规性原则。基金管理人内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规

  (2)全面性原则。内部控制制度应当涵盖基金管理人经营管理的各个环节,不得留有

  (3)审慎性原则。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

  (4)适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和基金管理人经

  (1)基金管理人承诺以上关于内部控制的披露线)基金管理人承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善内部合规控制。

  (1)董事会下设风险控制委员会,主要负责基金管理人风险管理战略和控制政策、协

  (2)董事会下设督察长,负责对基金管理人各业务环节合法合规运作的监督检查和基

  (3)经营管理层下设风险评估联席会议,进行各部门管理程序的风险确认,评估成员

  包括经营管理层、督察长、稽核、风险管理、基金投资、基金运作等各部门主管。风

  险评估联席会议对各类风险予以事先充分的评估和防范,并进行及时控制和采取应急

  (4)监察稽核部负责基金管理人各部门的风险控制检查,定期不定期对业务部门内部

  控制制度执行情况和遵循国家法律法规及其他规定的执行情况进行检查,并适时提出

  (5)风险管理部负责投资限制指标体系的设定和更新,对于违反指标体系的投资进行

  (6)风险管理部负责协助各部门修正、修订内部控制作业制度,并对各部门的日常作

  业,依风险管理的考评,定期或不定期对各项风险指标进行控管,并提出内控建议。

  中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、

  证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士

  以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托

  作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基

  金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资

  产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类

  齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服

  QDII 基金 26 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,满

  中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,秉

  承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险

  控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检

  2007 年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。

  则的无保留意见的审阅报告。2014 年,中国银行同时获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”

  双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相关规定,

  基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金

  合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。

  基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他

  有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督

  注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室

  办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室(邮

  注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

  办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

  注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

  办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

  办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 室

  注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

  办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

  办公地址: 北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

  基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售本基金,并

  本基金根据中国证券监督管理委员会《关于核准上投摩根核心成长股票型证券投资基金

  经中国证券监督管理委员会核准,本基金的基金合同于 2014 年 2 月 10 日生效。本基金

  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在本招募说

  明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。基

  金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理

  投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证

  券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基

  基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,

  基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息

  基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购,具体业务办理时间在申

  基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回,具体业务办理时间在赎

  在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披

  基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转

  换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接

  受的,其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回或转换的价格。

  1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进

  4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。

  基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规

  投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回

  投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付申购款项,申购成立;登

  基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;登记机构确认赎回时,赎回生效。投资人赎

  回申请成功后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。遇证券交易所或交易

  市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管

  人所能控制的因素影响业务处理流程时,赎回款项顺延至下一个工作日划出。在发生巨额赎

  回或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时,款项的支付办法参照本

  基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请

  日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提

  交的有效申请,投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方

  销售机构对申购、香港红姐天下彩天空彩,赎回申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接

  收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申购申请及申购

  1、申购的单笔最低金额为 100 元人民币(含申购费)。基金投资者将当期分配的基金收

  2、基金投资者可将其全部或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回,申请赎回

  份额精确到小数点后两位, 每次赎回份额不得低于 100 份,基金账户余额不得低于 100 份,

  如进行一次赎回后基金账户中基金份额余额将低于 100 份,应一次性赎回。如因分红再投资、

  非交易过户、转托管、巨额赎回、基金转换等原因导致的账户余额少于 100 份之情况,不受

  3、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量

  限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中

  3、本基金份额净值的计算,保留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入,由此产

  生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公

  4、申购份额的计算及余额的处理方式:申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金

  份额净值,有效份额单位为份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,由

  5、赎回金额的计算及处理方式:赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金

  份额净值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到

  7、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额

  时收取。对持续持有期少于 30 日的基金份额持有人,将赎回费全额计入基金财产;对持续

  持有期不少于 30 日但少于 3 个月的基金份额持有人,将不低于赎回费总额的 75%计入基金

  财产;对持续持有期不少于 3 个月但少于 6 个月的基金份额持有人,将不低于赎回费总额的

  50%计入基金财产;对持续持有期不少于 6 个月的基金份额持有人,将不低于赎回费总额的

  8、本基金的申购费用最高不超过申购金额的 5%,赎回费用最高不超过赎回金额的 5%。

  基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费

  9、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定

  基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门

  2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资人的申

  3、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

  4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利

  5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业

  6、基金管理人、基金托管人、销售机构或登记机构的技术故障等异常情况导致基金销

  发生上述第 1、2、3、5、6、7 项暂停申购情形且基金管理人决定暂停申购时,基金管

  理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被

  拒绝的申购款项本金将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申

  发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项:

  2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资人的赎

  3、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

  5、基金管理人、基金托管人、销售机构或登记机构的技术保障等异常情况导致基金销

  发生上述情形时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管

  理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比

  例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付,并以后续开放日的基金份额净值为依据计算

  赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形,按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申

  请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管

  若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出

  申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一

  当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或

  (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回

  (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投

  资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当

  日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下,可对其余赎回申请延期办

  理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受

  理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。

  选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,

  当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,

  无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为

  止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理,

  (3)暂停赎回:连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必

  要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过

  当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规

  定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定媒体上

  1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,并在

  2、如发生暂停的时间为 1 日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒体上刊登基金重

  3、如发生暂停的时间超过 1 日但少于 2 周(含 2 周),暂停结束,基金重新开放申购或

  赎回时,基金管理人应提前 2 日在指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公告最

  4、如发生暂停的时间超过 2 周,暂停期间,基金管理人应每 2 周至少刊登暂停公告 1

  次。暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前 2 日在指定媒体上连续刊登

  基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理

  人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管理

  人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告,并提前告知基金托管人与相关机

  基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非

  交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户,或者按照相关法律法规或国

  家有权机关要求的方式进行处理的行为。无论在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依

  法可以持有本基金基金份额的投资人或者是按照相关法律法规或国家有权机关要求的方式

  继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金

  份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是

  指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法

  人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件

  的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。

  基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可

  基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另行规定。投

  资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基金管

  理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。

  基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构认

  可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益

  一并冻结,被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法律法规另有规定的除外。

  如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务,基金管理人

  本基金将充分利用管理人的投资研究平台,通过系统和深入的基本面研究,选择公司治

  理良好且具有较高增长潜力的公司进行投资,力争实现基金资产的长期稳定增值。

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(含中

  小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(含中期票据、可转换债券、分

  离交易可转债、中小企业私募债等)、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及

  法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,

  基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的 80%-95%,其余资产投资于债券、货

  币市场工具、股指期货、权证、资产支持证券等金融工具;不低于 80%的非现金基金资产

  投资于具有良好成长性的内部研究组合中的股票;权证投资占基金资产净值的 0-3%;每个

  交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持现金或到期日在一年期以内的

  本基金将综合分析和持续跟踪基本面、政策面、市场面等多方面因素,对宏观经济、国

  家政策、资金面和市场情绪等影响证券市场的重要因素进行深入分析,重点关注包括、GDP

  增速、固定资产投资增速、净出口增速、通胀率、货币供应、利率等宏观指标的变化趋势,

  结合股票、债券等各类资产风险收益特征,确定合适的资产配置比例。本基金将根据各类证

  券的风险收益特征的相对变化,适度的调整确定基金资产在股票、债券及现金等类别资产间

  本基金将采用“自下而上”的个股精选策略,基于公司内部研究团队对于个股基本面的

  深入研究和细致的实地调研,重点投资于公司治理良好且具有较高增长潜力的公司。

  本基金将不低于 80%的非现金基金资产投资于具有良好成长性的公司内部研究组合中

  的股票。通过纪律化的投资约束,力争最大程度地将内部研究成果转化为投资业绩。公司研

  究团队负责内部研究组合的构建与维护,具体而言,研究员基于对个股基本面的研究和个股

  投资价值的挖掘,精选出质地优良、具有较高成长潜力的公司,构建内部研究组合。

  在具体操作上,本基金将采用自下而上的个股精选策略,综合运用定量分析与定性分析

  本基金首先将基于公司财务指标分析公司的成长性,通过对企业成长速度、成长质量和

  盈利能力等定量指标,初步筛选出具有良好成长能力的上市公司。采用的具体财务指标主要

  包括主营业务收入增长率、净利润增长率和净资产收益率,选取主营业务收入增长率、净利

  其次,公司投资研究人员将通过案头研究和实地调研等基本面研究方法深入剖析影响公

  司未来成长的驱动因素,精选具有较高成长潜力的上市公司。企业的成长模式可以分为内生

  性成长和外延式成长两类。企业的内生性成长是指企业利用自身内部资源实现的成长,外延

  式成长是企业采用并购等资本运作手段,利用外部资源实现的成长。本基金管理人将采用自

  下而上的研究方法,深入挖掘公司未来成长的驱动因素,并从公司发展战略、核心竞争力、

  盈利能力与盈利质量、公司治理结构、经营管理能力、商业模式、受益于经济转型的程度等

  多角度对上市公司的投资价值进行评估,精选具有良好成长潜力的上市公司股票。

  本基金在精选个股的基础上,对股票投资组合进行适度均衡的行业配置。本基金将对宏

  观经济发展状况及趋势、行业周期性及景气度、行业相对估值水平等方面进行研究,判断各

  个行业的相对投资价值。在此基础上,参考整体市场的行业资产分布比例,确定和动态调整

  对于固定收益类资产的选择,本基金将以价值分析为主线,在综合研究的基础上实施

  在类属配置层次,结合对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合分析,根据交

  易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征,定期对投资组合类属资产进行优化配置和

  在券种选择上,本基金以中长期利率趋势分析为基础,结合经济趋势、货币政策及不

  同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,重点选择那些流动性较好、风险水平

  (1)利率预期策略:本基金首先根据对国内外经济形势的预测,分析市场投资环境的

  变化趋势,重点关注利率趋势变化。通过全面分析宏观经济、货币政策与财政政策、物价水

  (2)估值策略:建立不同品种的收益率曲线预测模型,并利用这些模型进行估值,确

  定价格中枢的变动趋势。根据收益率、流动性、风险匹配原则以及债券的估值原则构建投资

  (3)久期管理:本基金努力把握久期与债券价格波动之间的量化关系,根据未来利率

  变化预期,以久期和收益率变化评估为核心,通过久期管理,合理配置投资品种。

  可转换债券(含交易分离可转债)兼具权益类证券与固定收益类证券的特性,具有抵

  御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点。可转债的选择结合其债性和股性特征,在对公

  司基本面和转债条款深入研究的基础上进行估值分析,投资于公司基本面优良、具有较高安

  基金投资中小企业私募债券,基金管理人将根据审慎原则,制定严格的投资决策流程、

  风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,其中,投资决策流程和风险控制制度需经

  董事会批准,以防范信用风险、流动性风险等各种风险。本基金对中小企业私募债的投资主

  要从自上而下判断景气周期和自下而上精选标的两个角度出发,结合信用分析和信用评估进

  本基金在进行股指期货投资时,将根据风险管理的原则,以套期保值为主要目的,在

  风险可控的前提下,本着谨慎原则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,

  改善组合的风险收益特性。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。本基金在

  进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,并结合股指期货的定

  基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组,授权特定的管理人员负责股指期货的

  投资审批事项,同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董事会批

  (1)股票资产占基金资产的 80%-95%;不低于 80%的非现金基金资产投资于具有良好

  (2)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的 10%;

  (3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%;

  (5)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;

  (6)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的

  (7)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净

  (8)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;

  (9)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持

  (10)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得

  (11)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有

  资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3

  (12)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基

  (13)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值

  的 40%,本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不

  (14)本基金投资流通受限证券,基金管理人应事先根据中国证监会相关规定,与基金

  托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例,根据比例进行投资。基金管

  理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流动性风险、法律风险和操作风险等

  (15)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净

  (16)本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得

  超过基金资产净值的 95%。其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府

  (17)本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总

  本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交易所报告所交

  (18)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)占

  (19)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过

  (20)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不

  本基金在开始进行股指期货投资之前,应与基金托管人就股指期货开户、清算、估值、

  (21)本基金持有的全部中小企业私募债券,其市值不超过基金资产净值的 10%;本

  因证券、香港正版挂稗之全篇,期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基

  金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10

  基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

  的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。

  如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。

  法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。

  如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,基金管理人在履行适当程序后可不受上述

  沪深 300 指数是中证指数公司编制的包含上海、深圳两个证券交易所流动性好、规模

  最大的 300 只 A 股为样本的成分股指数,是目前中国证券市场中市值覆盖率高、代表性强、

  流动性好,同时公信力较好的股票指数,适合作为本基金股票投资的比较基准。中债总指数

  是由中央国债登记结算有限公司编制的具有代表性的债券市场指数。根据本基金的投资范围

  和投资比例,选用上述业绩比较基准能够客观、合理地反映本基金的风险收益特征。

  如果上述基准指数停止计算编制或更改名称,或者今后法律法规发生变化,或者是市场

  中出现更具有代表性的业绩比较基准,或者更科学的复合指数权重比例,本基金将根据实际

  情况在与基金托管人协商一致的情况下对业绩比较基准予以调整。业绩比较基准的变更应履

  本基金属于股票型基金产品,预期风险和收益水平高于混合型基金、债券型基金和货币

  1.基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利,保护基金份额持有人的利

  4.不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不

  6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  1)报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,

  2)报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。

  基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息和基金应收款项以及其他资

  基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资

  所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基

  本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基金托管人保

  管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的

  法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基

  基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算

  的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权,不得与其固

  有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不

  本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对

  基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、股指期货、其它投资等资

  (1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所挂牌的市

  价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行

  机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易

  日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似

  (2)交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种,选取估值日第三方估值机构提

  供的相应品种对应的估值净价估值,具体估值机构由基金管理人与托管人另行协商约定;

  (3)交易所上市未实行净价交易的固定收益品种按估值日收盘价减去固定收益品种收

  盘价中所含的固定收益品种应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易

  日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日固定收益品种收盘价减去固定收益品种收盘价

  中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,

  可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;

  (4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所上

  市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况

  (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票

  (2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值

  (3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的

  同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会有关规

  3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术确

  5、本基金投资股指期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当日无结算价的,

  7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可

  8、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新

  如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法

  律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,

  根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基

  金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方

  在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算

  1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数

  量计算,精确到 0.001 元,小数点后第四位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承

  2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或本基金合

  同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将基金份额净值结果

  1、基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确

  性、及时性。当基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值错误时,视为基金份额

  本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或

  投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于该

  估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿,承担

  上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、

  (1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时协调各方,

  及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方未

  及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错误责任方对直接损失承担赔偿

  责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而

  未更正,则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确

  (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对

  (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误

  责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利

  造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任方应赔偿受损方的损失,并在其支

  付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不

  当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额

  加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。

  (1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的原因确定

  (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估;

  (3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿

  (4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基金登记机构

  (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,

  (2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中

  国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告。

  1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;

  用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人

  负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额

  净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基

  1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 7 项进行估值时,所造成的误差不作为基

  2、由于证券交易所、期货公司及其登记结算公司发送的数据错误,或由于其他不可抗

  力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但未能

  发现错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基

  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后

  基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益

  1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为 4 次,每次收

  益分配比例不得低于该次收益分配基准日可供分配利润的 30%,若《基金合同》生效不满 3

  2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将

  现金红利按除权日除权后的该基金份额净值自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选

  3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基金份额净

  基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、

  本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 个工作日内在指

  基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过

  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金

  红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金份额持

  有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。

  9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:

  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管人根据与基金管理

  人核对一致的财务数据,自动在月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付,基

  金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等,支付日期顺延。

  费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管人根据与基金管理

  人核对一致的财务数据,自动在月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付,基

  金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等,支付日期顺延。

  费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。

  上述“一、基金费用的种类中第 3-8 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

  基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费,此项调整不需要基

  金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊

  6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,

  7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方

  1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师

  3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事

  一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》

  及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的规定发生变化时,本基金从其最新规定。

  本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金

  本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露

  本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中国

  证监会指定的媒体(以下简称“指定媒体”)和基金管理人、基金托管人的互联网网站(以

  下简称“网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查

  四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披露义

  1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额持有

  人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法

  2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明基金认

  购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服

  务等内容。《基金合同》生效后,基金管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新招募说明

  书并登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒体上;基金管理人在公告的

  15 日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更

  3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活

  基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募

  说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒体和网站上;基金管理人、基金托管人应当将《基

  基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明

  基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日(若遇法定节假日指定报刊休刊,则

  顺延至法定节假日后的首个出报日。下同)在指定媒体和网站上登载《基金合同》生效公告。

  《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周

  在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网站、

  基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

  基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。

  基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、基金份额净值和基金份

  基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎

  回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金份额发售网点查阅或者

  基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正

  文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒体上。基金年度报告的财务会计报告应当经

  基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报告,并将半年度

  基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,并将

  《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或

  基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基金管理人主要办公场

  本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 个工作日内编制临时报告书,予以

  公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派

  前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响

  8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托

  10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之三

  13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,

  在《基金合同》存续期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基

  金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该

  基金管理人应在基金招募说明书的显著位置披露投资中小企业私募债券的流动性风险

  基金管理人在本基金投资中小企业私募债券后两个交易日内,在中国证监会指定媒体披

  本基金应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文

  在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露股

  指期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示股指期货

  基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责管理信息披露

  基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与

  基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金

  管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期

  更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人出具书面文

  基金管理人、基金托管人除依法在指定媒体上披露信息外,还可以根据需要在其他公共

  媒体披露信息,但是其他公共媒体不得早于指定媒体披露信息,并且在不同媒介上披露同一

  为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应

  招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所,

  基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所,以供公众查阅、

  基金主要投资于证券市场,而证券市场价格因受到经济因素、政治因素、投资者心理和

  交易制度等各种因素的影响而产生波动,从而导致基金收益水平发生变化,产生风险。主要

  1)政策风险。因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国家宏观政策发生

  2)经济周期风险。证券市场是国民经济的晴雨表,随着经济运行的周期性变化,证券

  市场的收益水平也呈周期性变化,基金投资的收益水平也会随之变化,从而产生风险。

  3)利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影

  响着债券的价格和收益率,影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票,其收益

  4)上市公司经营风险。上市公司的经营状况受多种因素的影响,如管理能力、行业竞

  争、市场前景、技术更新、新产品研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资

  的上市公司经营不善,其股票价格可能下跌,或者能够用于分配的利润减少,使基金投资收

  益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险,但不能完全避免。

  5)购买力风险。基金份额持有人收益将主要通过现金形式来分配,而现金可能因为通

  1)在基金管理运作过程中,基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等,会影响

  其对信息的占有以及对经济形势、证券价格走势的判断,从而影响基金收益水平。

  2)基金管理人和基金托管人的管理手段和管理技术等因素的变化也会影响基金收益水

  基金的流动性风险主要表现在两方面:一是基金管理人建仓时或为实现投资收益而进行组

  合调整时,可能会由于个股的市场流动性相对不足而无法按预期的价格将股票或债券买进或

  卖出;二是为应付投资者的赎回,当个股的流动性较差时,基金管理人被迫在不适当的价格

  本基金为股票型基金,股票资产占基金资产的 80%-95%,将维持较高的股票持仓比例,

  如果股票市场出现整体下跌,本基金的业绩表现将受到影响。本基金将不低于 80%的非现金

  基金资产投资于具有良好成长性的内部研究组合中的股票,因此可能存在内部研究成果与上

  市公司的实际发展情况、市场对股票的认知和理解存在差异,导致个股选择失误影响基金收

  (3)结算流动性风险:基金保证金不足而无法交易衍生品,或因指数波动导致保证金

  (6)作业风险:因交易过程、交易系统、人员疏失、或其他不可预期时间所导致的损

  中小企业私募债发行人为中小微、非上市企业,存在着公司治理结构相对薄弱、企业经

  营风险高、信息披露透明度不足等特点。基金管理人将通过建立并严格执行特定的信用分析

  制度,对持有的中小企业私募债投资进行信用风险管理。但如果发行人未真实披露其财务及

  经营管理信息,或基金管理人对其信用风险判断有误,中小企业私募债投资将存在违约风险,

  同时,中小企业私募债交易平台为上交所与深交所的特定平台或通过证券公司进行转

  让,可能存在流动性不足的风险。如果基金管理人持有的中小企业私募债投资未能持有到期,

  将可能在二级市场交易时承担相当幅度的流动性折价,从而影响基金的收益水平。因此,投

  相关当事人在业务各环节操作过程中,因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误

  或违反操作规程等引致的风险,例如,越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT 系统

  在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中,可能因为技术系统的故障或者差错而影

  响交易的正常进行或者导致基金份额持有人的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管

  指基金管理或运作过程中,违反国家法律、法规的规定,或者基金投资违反法规及基金

  2)因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不完善而产生

  5)因战争、自然灾害等不可抗力导致的基金管理人、基金代销机构等机构无法正常工

  1、本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。基金投资者自愿投资于本基金,须自

  2、除基金管理人直接办理本基金的销售外,本基金还通过基金代销机构代理销售,但

  是,基金资产并不是代销机构的存款或负债,也没有经基金代销机构担保收益,代销机构并

  1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的

  事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经基

  金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中

  2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会备案后方可执行,

  2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人

  1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小

  2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有

  从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算

  3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变

  (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法

  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用

  依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费

  用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

  清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律

  师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报

  基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资

  者自依据《基金合同》取得的基金份额,即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人,

  直至其不再持有本基金的基金份。